净资产不低于5000万!基金销售机构准入门槛跃升

值得关注的是《销售措施》强化了基金销售运动的持牌准入要求并优化基金销售机构准入、退出机制着力构建进退有序、良性生长的基金销售行业生态。整体来看基金销售机构准入门槛大幅提升。

经汇总梳理逐条研究证监会对合理意见建议均予以吸收采取主要涉及以下方面:

但从资本金实力来看仅40家独销机构注册资本金凌驾5000万元以上多达92家独销机构都在5000万元以下。其中注册资本金仅为2000万元的独销机构合计有72家占比凌驾五成达54.55%。

不外独立基金销售机构实施员工持股计划的相关持股平台宽免切合《销售措施》第十条第一款第(一)项中“净资产不低于5000 万元人民币”的条件。因到场员工持股计划直接或者间接持股比例累计达5%的自然人应当切合具备担任证券基金业务部门治理人员5 年以上的事情履历或者担任证券基金行业高级治理人员3 年以上的事情履历。

其中依法应当管理工商挂号变换的机构应当在申领业务许可证前根据有关划定管理挂号变换手续其中独立基金销售机构应当申请名称变换名称中应有“基金销售”字样执法法例及中国证监会尚有划定的除外。

新经济e线注意到重新规内容来看羁系部门对基金销售牌照的发放和持牌机构均提出了更高的要求。其中仅净资产要求一项就大幅提升至不低于5000万元。特别是针对独立基金销售机构新规严格把控其准入关口对控股股东、实际控制人提出了资质要求重拳出击牌照炒卖等违法问题。

另据Wind统计显示停止8月28日在现有437家具有基金销售资格的各种机构中独立基金销售机构共计132家占比凌驾三成。

基金销售牌照重新开闸。

自今年下半年以来尚有6家基金公司也先后宣布暂停与部门基金销售机构的互助业务包罗平安基金、蜂巢基金、前海开源基金等被暂停管理相关销售业务的代销机构另有北京唐鼎耀华、深圳信诚、深圳小牛投资治理等。

与此同时头部的独立基金销售机构马太效应愈加显现。据东方财富半年报显示2020年上半年公司互联网金融电子商务平台共计实现基金认(申)购及定期定额申购生意业务7675.7笔逾越了2019年全年的7178.3万笔;5683.63亿元的销售额与去年全年相比也只差905.47亿元甚至有望逾越2015年牛市时全年销售额7432亿元的峰值。

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